地方政府不得為公司上市提供獎(jiǎng)勵(lì)

近日，司法部會(huì)同財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)起草了《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，聚焦中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中的相關(guān)收費(fèi)問(wèn)題，加強(qiáng)監(jiān)管，增強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，對(duì)不同中介機(jī)構(gòu)提出特定的監(jiān)管要求，明確中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、地方人民政府的相關(guān)禁止性規(guī)定和處罰措施。

《規(guī)定》共十九條，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)進(jìn)行收費(fèi)等相關(guān)活動(dòng)，明確證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)為公司在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)進(jìn)行收費(fèi)等相關(guān)活動(dòng)，適用本規(guī)定。

具體來(lái)看，規(guī)定中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)和收費(fèi)的基本準(zhǔn)則。《規(guī)定》明確，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則，不得以參與實(shí)施違法行為等形式幫助不符合法定條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票。

此外，《規(guī)定》還提出，地方人民政府違反《規(guī)定》，給予發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)予以追回，并由有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分。

《規(guī)定》征求意見(jiàn)時(shí)間為2024年8月16日至2024年9月15日。 據(jù)《證券時(shí)報(bào)》